Auditoras cuestionadas por escándalo Madoff

Publicado en Dic 19, 2008

PwC, KPMG y Ernst & Young revisaron los fondos que alimentaban a la corredora del inversionista
Tres de las cuatro principales auditoras comprometidas en el fraude de Madoff

Algunas de las principales auditoras del mundo fueron engañadas por el fraude por US$ 50 mil millones de Bernard Madoff, así como varios bancos líderes y algunos de los mayores inversionistas de hedge funds del mundo, según listas de proveedores de los fondos relacionados con Madoff.

PwC, KPMG y Ernst & Young, tres de las “cuatro grandes” auditoras y un brazo de BDO International, la quinta más grande, fueron todas auditoras de los fondos alimentadores, que canalizaba el dinero hacia cuentas de la corredora de Madoff en Nueva York.

Madoff que ha sido acusado de fraude y de etiquetado electrónico dijo a los investigadores que su empresa era “una gran mentira”, según los fiscales. El cerebro de del fraude de compensaciones en la industria de corretaje dijo que los registros de Bernard Madoff Investment Securities habían sido “ciertamente falsificados”.

Varios inversionistas han dicho que se sintieron tranquilizados por la presencia de grandes y reconocidas firmas actuando como auditoras de los fondos alimentadores, así como del registro de Madoff Securities en la Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos (SEC). La SEC ahora está revisando su propia incapacidad de investigar las advertencias sobre los “malos procedimientos financieros”, de Madoff.

La escuela de Derecho de Nueva York se convirtió en la primera de las víctimas de Madoff en apuntar contra una compañía auditora esta semana, al incluir a BDO Seidman en una demanda junto a Ezra Merkin y su fondo Ascot Partners, que invirtió casi todo su dinero con Madoff y que fue auditado precisamente por BDO.

Los auditores de los fondos habitualmente confirman con custodios que los activos existan como está indicado, pero Madoff insistió a los clientes que designarán a Madoff Securities como su vustodio, informaron varias fuentes cercanas a Financial Times.

Otros bancos designados como custodios por los fondos alimentadores, incluyendo HSBC y Bank of New York, parecen haber sido responsables sólo por el traspaso de activos entre jurisdicciones.

Bancos contribuyeron

Por otra parte, grandes bancos de Gran Bretaña, Francia y Japón ayudaron a inversionistas a triplicar o a cuadruplicar sus apuestas en Bernard Madoff prestando miles de millones de dólares para los fondos alimentadores, que dejaban su dinero en manos del acusado.

HSBC, Royal Bank of Scotland, Nomura y BNP Paribas prestaron dinero sin advertir un fraude, por lo menos en un caso, sin que los equipos de due diligence visitaran la corredora de Madoff.

Bancos incluyendo Nomura y el español BBVA también ayudaron a crear notas “especiales”, productos estructurados que permitían a pequeños inversionistas depositar US$ 50.000 (35.000 euros) en los alimentadores de fondos de Madoff.

BBVA, que recaudó 300 millones de euros a través de esos productos, ofrecía un retorno de capital garantizado, mientras Nomura entregaba apalancamiento.

El fraude por US$ 50 mil millones también golpeó a algunos fondos completamente regulados de pequeños inversionistas listados en las bolsas de Irlanda y Luxemburgo.

Diario Financiero, 19 de diciembre de 2008.